次の各号のいずれかに該当する者は、六月以下の拘禁刑 若しくは五十万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
一
号
二
号
三
号
四
号
五
号
七
号
八
号
第十一条第八項の規定に違反して、供託を行わなかった者
第十七条第一項（第二十条において準用する場合を含む。）の規定による届出書 若しくは第十七条第二項（第二十条において準用する場合を含む。）の規定によりこれに添付すべき書類を提出せず、又は虚偽の届出書 若しくはこれに添付すべき書類を提出した者
第二十一条第三項（第六十三条第二項において準用する場合を含む。）の規定による申請書 又はこれに添付すべき書類に虚偽の記載をして提出した者
準用金融商品取引法第三十七条第一項（第二号を除く。）に規定する事項を表示せず、又は虚偽の表示をした者
準用金融商品取引法第三十七条第二項の規定に違反した者
六
号
準用金融商品取引法第三十七条の三第一項（第二号から第四号まで 及び第六号を除く。以下この号において同じ。）の規定に違反して、同項の規定による情報の提供をせず、又は虚偽の情報の提供をした者
第二十六条第一項の規定に違反して、同項の規定による情報の提供をせず、又は虚偽の情報の提供をした者
第二十九条第三項の規定に違反して、同項の規定による情報の提供をせず、又は虚偽の情報の提供をした者